一、目的

云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)《中國礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》、《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的負責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》的要求，制定了本公司《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理規(guī)范》，同時也要求公司的供應(yīng)商采取一致的政策和行動并因此制定了本《供應(yīng)商行為守則》（以下簡稱“守則”），以達到識別、預(yù)防和緩解礦產(chǎn)供應(yīng)鏈人權(quán)侵害、助長沖突的目的。

二、范圍

本守則適用于公司礦產(chǎn)原料供應(yīng)商，包括直接供應(yīng)商和間接供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”）。

三、要求

公司要求供應(yīng)商開展盡責(zé)管理來識別、預(yù)防和緩解以下風(fēng)險：

（一）與礦產(chǎn)開采、運輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴重侵權(quán)行為：

在“受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域”開展采購或經(jīng)營活動時，供應(yīng)商承諾既不會容忍也不會以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實施：

1.任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

2.任何形式的強迫或強制勞動。強迫或強制勞動是指以懲罰作為威脅榨取的任何個人的、并非該人自愿提供的勞動或服務(wù)；

3.最惡劣形式的童工；

4.其他嚴重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

5.戰(zhàn)爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

（二）關(guān)于直接或間接支持非國家武裝團體1：

供應(yīng)商承諾不會容忍任何通過礦產(chǎn)開采、運輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團體提供直接或間接的支持。通過礦產(chǎn)開采、運輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團體或其關(guān)聯(lián)方2購買礦產(chǎn)，向其進行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團體或關(guān)聯(lián)方：

1.非法控制礦址，或以其他方式控制運輸路線、礦產(chǎn)交易點以及供應(yīng)鏈的上游行為主體3；并/或

2.在礦址入口、運輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點非法征稅或者勒索錢財或礦產(chǎn)4；并/或

3.對中間商、出口企業(yè)、或國際貿(mào)易者非法征稅或勒索。

（三）關(guān)于公共或私人安全武裝：

供應(yīng)商承諾杜絕向非法控制礦址、運輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體，在礦址入口、運輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點非法征稅或索要錢財或礦產(chǎn)，或者向中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者非法征稅或進行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。5

供應(yīng)商承諾認可，礦址及/或其周邊地區(qū)及/或運輸?shù)缆费鼐€的公共或私人安全武裝的作用僅是維護法治，包括保障人權(quán)、保護礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護礦址或運輸路線以使合法的開采和貿(mào)易不受干擾。

在供應(yīng)商承諾或供應(yīng)商承諾供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，供應(yīng)商承諾承諾或者將規(guī)定，這類安全武裝需被公認的處理公共或私人安全武裝的國際標準和指導(dǎo)性文件所認可6。尤其是，供應(yīng)商承諾將會支持或采取措施運用篩查政策，確保已知的實施過嚴重侵犯人權(quán)行為的個人或安全武裝單位不被錄用。

供應(yīng)商承諾將支持或采取措施與中央或地方政府、國際組織和民間社會組織開展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費用的透明度、相稱性和問責(zé)性找到可行的解決方案。

供應(yīng)商承諾將支持或采取措施與當?shù)卣H組織和民間社會組織開展互動，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的負面影響，尤其是對小作坊礦工的負面影響，在這種情況下，供應(yīng)鏈上的礦產(chǎn)是通過小作坊或小規(guī)模采礦的方式開采出來的。

（四）關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實陳述：

供應(yīng)商承諾不會提出、承諾、進行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地，虛報礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、運輸、出口等活動應(yīng)向政府繳納的稅收、費用和特許開采費而行賄。7

關(guān)于洗錢：

如果供應(yīng)商承諾有理由認為，存在因開采、貿(mào)易、處理、運輸或出口在礦址入口、運輸路線沿線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)交易地進行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)所引起或與之相關(guān)的洗錢風(fēng)險，供應(yīng)商承諾將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻。

關(guān)于向政府支付的稅收、費用及特許費：

供應(yīng)商承諾將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦石開采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費用和特許費，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照所在國關(guān)于向政府部門繳納的稅費信息公開的要求對此類支付進行披露。

1企業(yè)應(yīng)參照聯(lián)合國安理會有關(guān)決議對非國家武裝團體進行識別。

2“關(guān)聯(lián)方”包括供應(yīng)鏈上直接與武裝團體合作，為礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理提供供便利的貿(mào)易商、批發(fā)商、中間商及其他各方。

3對礦山、運輸路線、礦產(chǎn)交易地、以及供應(yīng)鏈上游行為主體進行“控制”是指i)對開采活動進行監(jiān)視，包括對進入礦區(qū)進行授權(quán)，以及/或?qū)ο掠沃虚g商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者的銷售進行協(xié)調(diào)；ii)在礦產(chǎn)開采、運輸、貿(mào)易或銷售過程中利用任何形式的強迫或強制勞動；或iii)在上游企業(yè)或礦山擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或管理人員，或是享有受益權(quán)或其他所有者權(quán)益。

4向礦山、運輸路線、礦產(chǎn)交易地、或上游企業(yè)進行“勒索”是指以暴力或其他手段相威脅，通常以允許開采、使用運輸路線、或礦產(chǎn)運輸、購買、銷售等活動作為籌碼，向被勒索人索要并非其自愿支付的金錢或礦產(chǎn)。

5此處所述“直接或間接支持”指的并不是合法形式的支持，合法形式包括企業(yè)向其經(jīng)營所在國政府支付的法定稅收、費用和/或特許開采費。

6例如《安全與人權(quán)自愿原則》等國際指導(dǎo)文件。

7參見經(jīng)合組織《關(guān)于打擊國際商業(yè)交易中行賄外國公職人員行為的公約》（1997）和《聯(lián)合國反腐敗公約》（2004）。