一、公司信息
公司名：云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司（以下簡稱公司） Smelting Branch of Yunnan Tin Company Limited 。
公司成立于1998年，公司 CID號碼是 CID002180。
公司地址：中國云南省紅河州個(gè)舊市冶煉路1號。
主要產(chǎn)品：錫錠和鉛錠
加工原料：錫物料
本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段：2018年5月25日至2019年5月24日。
二、RMAP 評估總結(jié)
2018年7月12-13日，公司進(jìn)行了RMI委派的第三方現(xiàn)場評估，評估公司：優(yōu)力勝邦質(zhì)量檢測（上海）有限公司深圳公司。評估期間：2017年5月25日起至2018年5月24日。根據(jù)該審核，RMI審核委員會(huì)（ARC）決定云南錫業(yè)股份有限公司冶煉公司符合（2013）錫審核手冊。該決定僅涵蓋上述工廠且有效期從決定之日起一年有效。公司符合審核要求的狀態(tài)在RMI官網(wǎng)中的得到更新。
三、公司供應(yīng)鏈政策
公司制定了供應(yīng)鏈政策，本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。
公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)錫業(yè)股份管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站www.zylg.com.cn 查閱。
四、公司管理體系
公司建立負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)管理體系，公司遵守RMI負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程，按照錫業(yè)股份編制的《負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程管理手冊》，恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
——公司出臺了《冶煉分公司RMI內(nèi)控體系運(yùn)行管理辦法》，成立RMI工作組負(fù)責(zé)監(jiān)督負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。
——公司已任命負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理經(jīng)理（管理者代表）協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營部、質(zhì)監(jiān)部、生產(chǎn)部）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
——公司在RMI體系運(yùn)行管理領(lǐng)導(dǎo)小組下成立了風(fēng)險(xiǎn)評估委員會(huì)，已任命合規(guī)官、首席法務(wù)官、采購總監(jiān)、高級經(jīng)理，負(fù)責(zé)定期和不定期對已識別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評估，對原料來源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進(jìn)行確定，對調(diào)查的原產(chǎn)地、運(yùn)輸過程、供應(yīng)商按照示警信號進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進(jìn)行調(diào)查并下達(dá)處理意見。
——公司按照負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
公司已于 2018 年向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。公司每年對直接供應(yīng)商進(jìn)行一到兩次現(xiàn)場調(diào)查，并將盡職調(diào)查要求作為談話的一部分。
錫業(yè)股份建立了 RMI 的申訴機(jī)制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息。股份公司設(shè)立聯(lián)系/申訴電子郵箱，電子郵箱地址：RMI@YTC.CN。
記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數(shù)據(jù)庫中。
五、風(fēng)險(xiǎn)識別（所有來源）
第一、公司設(shè)有一套健全[C1] 的流程來識別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，制定了識別 CAHRA 的程序。程序包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及我們檢討決定的頻率。
公司使用以下資源來確定CAHRA：
——《聯(lián)合國制裁名單》
——《中國海外投資國家風(fēng)險(xiǎn)評級（2018）》
——《聯(lián)合國1952號決議》
——中華人民共和國外交部公布的風(fēng)險(xiǎn)信息等
第二、公司建立了風(fēng)險(xiǎn)識別評估和管理辦法，公司設(shè)立了一套了解供應(yīng)商 (KYC) 流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回 KYC 表格。公司由下設(shè)的原料采購風(fēng)險(xiǎn)評估委員會(huì)對涉及的錫原料采購供應(yīng)鏈進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評估，并有專業(yè)性團(tuán)隊(duì)進(jìn)行全過程的風(fēng)險(xiǎn)控制，公司的風(fēng)險(xiǎn)評估委員會(huì)與采購團(tuán)隊(duì)一起審查了收集的匯總信息，并按照RMI管理要求進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評估，發(fā)布了《低風(fēng)險(xiǎn)采購區(qū)域名單》、《高風(fēng)險(xiǎn)采購區(qū)域名單》、《供應(yīng)商黑名單》。對目前公司采購到的各供應(yīng)鏈進(jìn)行了認(rèn)真評估，在本報(bào)告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的換代KYC 表格相關(guān)的示警信號。
第三、公司組成專業(yè)團(tuán)隊(duì)對目前采購的各供應(yīng)鏈進(jìn)行了盡職調(diào)查，并編寫了各供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告。
第四、公司對照 CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊蛢?nèi)部采購要求審查所收集的所有信息。
第五、公司依據(jù)《冶煉分公司原料供應(yīng)商信用管理辦法》，完成了2018年年度供應(yīng)商的信用管理評價(jià)，建立和完善客戶管理清單。要求提供每個(gè)合同的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。
第六、在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段內(nèi)上級股份公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）申訴。
六、風(fēng)險(xiǎn)降低（僅高風(fēng)險(xiǎn)采購）
針對高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈評估結(jié)果，公司要求錫原料采購部門及時(shí)采取以下的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控：
1. 向錫業(yè)股份高級管理人員匯報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查評估結(jié)果，說明高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的相關(guān)信息、實(shí)際和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
2. 按公司的供應(yīng)鏈政策風(fēng)險(xiǎn)管理策略，制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。對存在的風(fēng)險(xiǎn)要制定和實(shí)施有效的緩解措施，并與供應(yīng)商和受影響的相關(guān)方商議達(dá)成一致。風(fēng)險(xiǎn)降低策略包括： 在整個(gè)可衡量風(fēng)險(xiǎn)管理過程中繼續(xù)開展貿(mào)易、在不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)暫時(shí)中止貿(mào)易、在風(fēng)險(xiǎn)降低措施不可行或無法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。
3. 持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)情況產(chǎn)生變化后，再次進(jìn)行評估。
2018年6月至2019年5月無高風(fēng)險(xiǎn)采購。
云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司
2019年5月23日
